codegen 与 HPO 共用一份商业许可
PineForge codegen 和 PineForge HPO（pineforge-hpo）可免费用于个人交易和非商业目的，包括学校、大学、公共研究机构、慈善组织及政府机构的教学、研究和其他业务。除个人交易外，投资管理对任何人都不免费：管理投资资金、提供投资建议或进行交易，包括捐赠基金、养老金、公共基金和基金会的储备资金，均属于商业使用。为公司或基金使用、嵌入或捆绑到向他人提供的产品或服务中，以及用于托管服务，也属于商业使用。商业使用需要商业许可。
商业许可涵盖什么
LICENSE 将不属于其许可用途的任何使用定义为商业使用，并规定除个人交易外，所有个人及组织的投资管理都是商业使用。它列举了四类用途。一份商业许可在您购买的范围内允许这些用途：
- 用途（1）无论是否收费，管理属于任何其他个人或实体的资金、就其提供建议或进行交易。
- 用途（2）由公司、基金、合伙企业或其他组织使用，为其使用或代表其使用，包括个人为其开展的工作。
- 用途（3）无论是否修改，将软件或其输出嵌入向他人提供的产品或服务，或将其中任何一项与该产品或服务捆绑分发，包括用软件为其生成输出。
- 用途（4）运营托管、软件即服务或其他面向公众的服务，让他人通过该服务运行软件或接收其输出。
四种方案对应上述用途：Solo 涵盖一个人及其全资公司使用的用途（2），以及不超过 $1M 的他人资金（如资助交易账户）的用途（1）；Team 涵盖一个组织的用途（2）；Fund 增加用途（1），涵盖他人资金及捐赠基金、养老金和公共基金等机构资金，按管理资产规模定价；OEM / Embedded 涵盖用途（3）和（4），即产品及托管服务。Solo 仅自有资金超限时，采用该金额对应的 Team 档位；若还涉及任何他人资金，则合计采用 Fund。Team 超过最高档位时采用 Fund。OEM 超出所含自有资金上限时，需要通过相应的常规结账单独购买 Team 或 Fund 订单。OEM 订单保留其内部使用上限；每份订单分别同意协议、付款并接受筛查。超出所列选项的范围，需要符合购买资格的报价方案。
我需要许可吗？
回答几个关于您如何使用 PineForge codegen 和 PineForge HPO（pineforge-hpo）的问题。本指南依据 LICENSE，并显示每个结果所依据的条文。
本指南不提供法律意见；LICENSE 是具有优先效力的文本。本译文仅为方便阅读而提供；英文版本具有优先效力并作为约束依据。如有疑问，请联系 [email protected]。
指南如何判断
先确定拟定被许可人。组织不能使用 Solo 或个人交易许可。自然人可为符合条件的个人持资实体选择 Solo。为雇主工作时，列雇主为被许可人。只计入该被许可人实益拥有的资金；符合条件的个人账户不是公司资金。仅因拥有被许可人本身的股东、成员或合伙人权益，不会使其资金成为外部资金，基金或集合投资载体除外。
- 先确定拟定被许可人，再回答用途 2、4、8 和 9。对于涉及用途 2 的自然人被许可人，问题 3 会询问是否独自交易资助交易账户或家庭以外的亲属、朋友、初期客户的资金，合计不超过 $1M。组织不能使用 Solo。除符合条件的个人交易外，投资管理均需商业许可。
- 对于组织，问题 5 询问是否属于列出的非商业组织，6 询问是否用于投资管理。非投资用途仍免费。自然人通过组织描述用途 4 时，问题 7 检查是否符合个人持资实体条件；否则请选该组织为被许可人。
- 若此前的回答尚未出现无论其他回答如何都需要商业许可的用途，对四类用途任一回答“是”后，问题 14 会问是否全部出于非商业目的。“是”则不需要，否则需要。Solo 涵盖这类自有公司的用途（2），以及问题 3 回答“是”的一个人的用途（1）；Team 涵盖一个组织的用途（2）；Fund 增加他人资金（1）及捐赠基金、养老金等其他投资管理；OEM / Embedded 涵盖产品（3）和托管服务（4）。不同用途需按适用许可层级分别下单。合并订购或定制产品范围，请联系许可团队。目前未实现合并结账。
- 四类用途均回答“否”时，问题 11 至 13 检查个人交易条件：个人以自有资金（含家庭资金和保证金借款）为自有账户（含家庭、联名和退休账户）交易。三个“是”则不需要商业许可；否则由问题 14 决定：非商业目的不需要，其他用途需要报价购买。
问题列表
- 1.拟定的被许可人是否是组织，而不是作为自然人的您？选择持有每份订单的个人或组织。员工回答时，雇主的自有资金仍属雇主。Solo 只能登记自然人，包括其符合条件的个人持资实体；公司不能成为 Solo 被许可人。
- 2.针对拟定的被许可人，您是否会管理属于其他个人或实体的资金、就其提供建议或进行交易，无论是否收费？若被许可人是自然人，则指家庭以外的资金。LICENSE 用途（1）。这也是投资管理，无论目的如何都需要商业许可。家庭包括您、配偶或同居伴侣及受您扶养的人。雇主、自营交易公司或资助交易计划提供给您交易、仍归其所有或由其承担损失的资金，不是自有资金。此类公司或计划提供的账户，包括挑战、考核或模拟账户，都不是您的自有账户或资金。不论真实或模拟，其资金均为投资资金。具有外部投资者、客户或受益人的基金、集合投资载体、管理账户或其他实体的资金，即使您控制该实体，也不是自有资金。回答“是”后，下一题会询问资助交易账户。请针对拟定的被许可人回答。如果是您的雇主，该公司的自有资金仍是其自身资金，不会仅因您是员工而成为他人资金；您个人的资助交易账户属于另一用途。Solo 被许可人必须是自然人。
- 3.非自有资金是否仅包括资助交易或挑战账户，以及家庭以外的亲属、朋友或初期客户的资金，合计不超过 $1M，并由您一个人交易？每个资助交易账户按名义规模计入，不论是挑战、考核、模拟或已获资助账户，也不论资金是真实还是模拟的；再加上家庭以外的亲属、朋友或初期客户在各自账户中的资金。合计不超过 $1M 时，Solo 可以涵盖。超过 $1M、汇集在基金中，或为公司而非一个人交易时，需要 Fund。两种情况都是投资管理，均需商业许可。
- 4.您是否会由公司、基金、合伙企业或其他组织使用，为其使用或代表其使用，包括您自己的公司或您为其开展的工作？LICENSE 用途（2）。即使是您的全资公司，其账户也不是您的自有账户，因此通过公司交易属于此用途。
- 5.该组织是否是慈善组织、教育机构、公共研究机构、公共安全或卫生组织、环境保护组织或政府机构？这是 LICENSE 在许可用途中列出的非商业组织，不受资金来源影响。其教学、研究和其他业务免费；投资管理不免费。
- 6.该组织是否会将软件用于投资管理：管理投资资金、提供建议或交易，例如捐赠基金、养老金或退休基金、主权或其他公共基金、储备资金；研究、开发或回测这些资金的策略；或为从事这些活动的他人运行软件？除个人交易外，投资管理从不属于许可用途。所有组织，包括非商业组织，无论资金属于谁、是否收费，均需商业许可。组织的教学、研究和其他业务仍免费。
- 7.该组织是否由您独自或与家庭共同全资拥有，仅持有家庭资金，只有您使用软件，且没有家庭以外的人参与其交易或研究？例如您用于交易自己储蓄的公司。家庭包括您、配偶或同居伴侣及受您扶养的人。通过这种公司交易属于投资管理，而非个人交易，所以即使出于非商业目的也需要商业许可。
- 8.您是否会将软件或其输出嵌入向他人提供的产品或服务，将其中任何一项与该产品或服务捆绑分发，或用软件为其生成输出？LICENSE 用途（3），无论是否修改。嵌入属于此用途，随产品或服务捆绑交付软件或其输出的副本也属于此用途。输出是软件生成的代码，例如从 PineScript 生成的 C++，以及由该代码构建的程序或库。回测结果、图表、报告和交易信号不是输出。
- 9.您是否会运营托管、软件即服务或其他面向公众的服务，让他人通过该服务运行软件或接收其输出？LICENSE 用途（4）。输出是软件生成的代码，不是回测结果、图表、报告或交易信号。
- 10.产品本身是否管理他人资金、就其提供建议或进行交易？回答“是”需要定制范围。“否”表示投资业务和产品为不同用途，需要分别具有独立范围及付款的订单。
- 11.您是否为个人（自然人），将其用于研究、开发或回测交易策略，或执行金融工具交易？个人交易许可仅适用于自然人。以自己的名义交易，即使是您的业务或谋生方式，也属于个人交易；只要不向他人提供输出，发布或教授自己的交易知识，即使收费，也包括在内。
- 12.这些交易是否已为或将为您自己的账户进行？个人交易条件（a）。自有账户包括您独自或与家庭联名持有的账户、家庭成员的账户，以及家庭的退休、养老金、教育储蓄或其他税收优惠账户、可撤销信托账户。公司、合伙企业、基金、其他信托或组织的账户，即使您全资拥有，也不包括在内。自营交易公司或资助交易计划提供的交易账户，包括挑战、考核或模拟账户，也不包括在内。
- 13.这些交易是否已完全使用或将完全使用您的自有资金？个人交易条件（b）。自有资金包括家庭资金、您完全取得的薪资、赠与或继承款，以及您或家庭承担偿还责任的普通借款，例如保证金借款。雇主、自营交易公司或资助交易计划提供给您交易、仍归其所有或由其承担损失的资金，即使您分享利润，也不是自有资金。此类公司或计划提供的账户中的交易，包括挑战、考核或模拟账户，无论资金是真实还是模拟，也不由自有资金支持。
- 14.您对软件的全部使用是否均为非商业目的，且没有预期的商业应用，例如免费兴趣项目、教学或增进公共知识的研究？LICENSE 将任何非商业目的视为许可用途，但个人交易以外的投资管理除外，包括管理投资资金、提供建议或交易，或研究其策略。若任何部分预期有商业应用或属于投资管理，请回答“否”。
可能的结果
每个结果说明一组导致该结果的示例回答及其理由。
您需要商业许可：Solo
您为仅持有家庭资金的全资公司使用软件：Solo 涵盖该用途。
您的档位和价格：查看 Solo 档位。
为什么？查看许可条文
出自 LICENSE：PineForge Source License 1.2
An account of a company, partnership, fund, trust or other organization, other than an account described under own account above, is not the person's own account, even if the person wholly owns or controls it.Investment Management is Commercial Use for every individual and every organization, including the noncommercial organizations listed under Permitted Purposes, whatever its purpose, unless it is Personal Trading.Commercial Use requires a separate commercial license from the licensor.您需要商业许可：Team
您在公司或组织内部使用：Team 涵盖该用途。
您的档位和价格：查看 Team 档位。
为什么？查看许可条文
出自 LICENSE：PineForge Source License 1.2
Unless it is a permitted purpose, each of the following is also Commercial Use:(2) use by, for, or on behalf of any company, fund, partnership, or other organization, including use by an individual in the course of work for such an organization;Commercial Use requires a separate commercial license from the licensor.您需要商业许可：Fund
您管理他人资金，并为组织使用软件：Fund 涵盖两者。
您的档位和价格：查看 Fund 档位。
为什么？查看许可条文
出自 LICENSE：PineForge Source License 1.2
Investment Management means using the software to manage, advise on, or trade investment capital; to research, develop or backtest strategies for investment capital that you, or anyone you do the work for, manage, advise on or trade; or to operate the software for others who do any of these things; in each case whoever the capital belongs to and whether or not for a fee.Investment Management is Commercial Use for every individual and every organization, including the noncommercial organizations listed under Permitted Purposes, whatever its purpose, unless it is Personal Trading.Commercial Use requires a separate commercial license from the licensor.您需要商业许可：OEM / Embedded
您在面向他人的产品中提供软件或其生成的代码：OEM / Embedded 涵盖该用途。
为什么？查看许可条文
出自 LICENSE：PineForge Source License 1.2
Unless it is a permitted purpose, each of the following is also Commercial Use:(3) embedding the software or its Output, changed or not, into any product or service made available to others, or distributing either bundled with such a product or service, including using the software to generate Output for such a product or service; andCommercial Use requires a separate commercial license from the licensor.您需要的商业许可无法由单一方案涵盖
管理他人资金需要 Fund。在面向他人的产品中提供软件需要 OEM / Embedded；不同用途需按许可层级分别下单，产品本身管理他人资金时需要定制范围。请联系许可团队安排符合购买资格的报价方案。
为什么？查看许可条文
出自 LICENSE：PineForge Source License 1.2
Investment Management is Commercial Use for every individual and every organization, including the noncommercial organizations listed under Permitted Purposes, whatever its purpose, unless it is Personal Trading.Unless it is a permitted purpose, each of the following is also Commercial Use:(3) embedding the software or its Output, changed or not, into any product or service made available to others, or distributing either bundled with such a product or service, including using the software to generate Output for such a product or service; and无需商业许可：非商业组织
您的组织是 LICENSE 列出的非商业组织，且不将软件用于投资管理，因此可免费使用。
为什么？查看许可条文
出自 LICENSE：PineForge Source License 1.2
Noncommercial organizations. Use by any charitable organization, educational institution, public research organization, public safety or health organization, environmental protection organization, or government institution for its teaching, research and other operations, regardless of the source of funding or obligations resulting from the funding.Investment Management, defined in the Commercial Use section, is never a permitted purpose, except as Personal Trading. That is so even when it is done by a noncommercial organization or for a noncommercial purpose.无需商业许可：个人交易
您作为个人，用自有资金为自己的账户交易：这属于个人交易，可以免费使用。
为什么？查看许可条文
出自 LICENSE：PineForge Source License 1.2
Personal Trading means use of the software by a natural person to do any of the following, solely for trades that meet conditions (a) and (b) below: research, develop or backtest trading strategies, or execute trades in securities, derivatives, currencies, crypto-assets, commodities or other financial instruments.(a) The trades are, or will be, placed for that person's own account.(b) The trades are, or will be, funded solely by that person's own capital.无需商业许可：许可用途
您的全部使用均为非商业目的，LICENSE 允许免费使用。
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出自 LICENSE：PineForge Source License 1.2
Noncommercial purposes. Any noncommercial purpose.Personal uses. Personal use for research, experiment, and testing for the benefit of public knowledge, personal study, private entertainment, hobby projects, amateur pursuits, or religious observance, without any anticipated commercial application.Investment Management, defined in the Commercial Use section, is never a permitted purpose, except as Personal Trading. That is so even when it is done by a noncommercial organization or for a noncommercial purpose.您的用途需要商业许可
不为自己的账户进行的交易不是个人交易，且您的全部使用并非均为非商业用途，因此没有免费许可可涵盖。
为什么？查看许可条文
出自 LICENSE：PineForge Source License 1.2
Commercial Use means any use of the software that is not a permitted purpose, other than distributing copies under the Distribution License section.Commercial Use requires a separate commercial license from the licensor.投资与产品需分别下单
投资业务和产品是不同用途；请分别选择订单，因为一次购买不能涵盖两者。
这些是独立订单：每份均需正确申报、同意协议、付款并接受筛查。购买其中一份不会许可另一用途。 Fund + OEM / Embedded
为什么？查看许可条文
出自 LICENSE：PineForge Source License 1.2
Investment Management is Commercial Use for every individual and every organization, including the noncommercial organizations listed under Permitted Purposes, whatever its purpose, unless it is Personal Trading.Unless it is a permitted purpose, each of the following is also Commercial Use:(3) embedding the software or its Output, changed or not, into any product or service made available to others, or distributing either bundled with such a product or service, including using the software to generate Output for such a product or service; and请选择组织作为被许可人
您描述的是为不符合个人持资实体条件的组织工作。请重新开始，以该组织作为拟定被许可人，其资金和用途决定适用方案。
为什么？查看许可条文
出自 LICENSE：PineForge Source License 1.2
Unless it is a permitted purpose, each of the following is also Commercial Use:(2) use by, for, or on behalf of any company, fund, partnership, or other organization, including use by an individual in the course of work for such an organization;Commercial Use requires a separate commercial license from the licensor.哪些规则保持不变
用自有资金为自己的账户交易，仍可按 LICENSE 免费进行个人交易，包括家庭、联名、退休账户及普通保证金借款。非商业用途仍免费，LICENSE 列出的非商业组织的教学、研究和其他非投资业务也仍免费。商业许可不增加将转译器作为独立产品销售或托管的权利。
同一份商业许可涵盖 PineForge codegen 和 PineForge HPO（pineforge-hpo）。PineForge HPO 采用 PineForge Source License 1.2。购买一次即可覆盖两者，方案和价格相同。
PineForge HPO 和 codegen 转译器也在 pineforge-release 中以版本匹配的方式一并分发：https://github.com/pineforge-4pass/pineforge-release/releases/tag/v1.6.0